中华人民共和国证券投资基金法
来源:转载 | 作者:wjbc3111 | 发布时间: 2015-07-27 | 47868 次浏览 | 分享到:
中华人民共和国证券投资基金法

 

  (二)未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;

 

  (三)要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;

 

  (四)国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

 

  公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

 

  在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。

 

  第二十五条 公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:

 

  (一)限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务;

 

  (二)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

 

  (三)限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利;

 

  (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

 

  (五)责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

 

  公开募集基金的基金管理人整改后,应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。

 

  第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令更换。

 

  第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。